Mecanismos para la detección de riesgos en una empresa

5.20 IVA Inc.

ESTUDIO

La posesión de un Programa eficaz de Compliance por parte de las empresas, con independencia de su sector de actividad y tamaño, se está convirtiendo en una pieza clave para la correcta gestión interna de las mismas.

Como es fácil intuir, el principal beneficio que reporta la posesión de un correcto y eficaz Programa de Compliance es la ausencia de comisión de delitos e infracciones susceptibles de ser cometidos por estas, debido a la prevención y mitigación de ese riesgo de comisión. Además, en sede judicial, la posesión de un Programa de Complianceacreditado y considerado eficaz puede dar lugar a la atenuación o exención de la pena por infracciones o delitos cometidos, a pesar del buen funcionamiento del Programa, esto es, basado en que la infracción o delito no se materializó por dejación o descuido de la empresa, sino que se produjo a pesar de cumplir estrictamente con los Principios de Diligencia Debida y Proactividad.

Abordaremos los mecanismos de detección de riesgos, tanto desde el punto de vista de la gestión como desde el tratamiento en el ámbito jurídico, teniendo presentes las posibles diferencias que pueden existir derivadas del criterio de tamaño empresarial.

El Estudio se desarrolla en 44 páginas y sigue el siguiente índice temático:

  1. 1. Introducción.
  2. 2. Vías para una correcta detección.
  3. 3. Detección interna.
  4. 4. Detección a través de terceros.
  5. 5. Mecanismos de detección en relación al tamaño de la empresa.
  6. 6. Problemas frecuentes en la detección.

El Estudio ha sido realizado por FERNANDO DE LA CUEVA, Abogado, especialista en Compliance y Protección de Datos.

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